1月17日,深交所发布监管动态,文章称,1月13日至1月17日,深交所对近期涨幅异常的“诚迈科技”“星期六”持续进行重点监控,并及时采取监管措施。
深交所表示,1月10日至1月16日期间,共对2宗违规行为进行纪律处分:
一是北京万邦达环保技术股份有限公司(以下简称“万邦达”) 持股比例为5%的股东中信国安集团有限公司于2018年10月15日至10月17日增持万邦达股份483.08万股。2019年2月11日、4月15日,被动平仓分别减持万邦达股份7.53万股、1,020.81万股,成交金额分别为51.95万元、8,880.46万元,其中4月15日当日减持476.43万股后持股比例降至5%以下。前述股票交易行为构成《证券法(2014年修正)》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对中信国安集团有限公司给予通报批评的处分。
二是山东联创产业发展集团股份有限公司(原山东联创互联网传媒股份有限公司,以下简称“联创股份”)董事兼总裁齐海莹于2018年11月23日至2019年2月25日因质押股票被强制平仓,通过集中竞价交易累计减持1,000.37万股联创股份股票,占联创股份总股本的1.52%,超过减持计划披露的拟减持数量。其中,2018年11月23日至29日的减持行为距离减持计划预披露日不足十五个交易日,减持数量合计554.99万股,占联创股份总股本的 0.85%;2019年2月21日和2月25日的减持行为发生在业绩快报披露前十日内,减持数量合计398.43万股,占联创股份总股本的 0.61%。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对齐海莹给予通报批评的处分。
此外,深交所披露,上述期间共对13宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票、减持及回购违规。此外,还发出重组问询函2份、关注函20份、其他函件64份。