7月6日，中共中央办公厅、国务院办公厅公开发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（下称《意见》），其中提出，要夯实资本市场诚信建设制度基础，建立健全信用承诺制度，强化资本市场诚信监管，为进一步加强资本市场信用体系建设指明方向。

第一财经记者从监管部门获悉，证监会下一步将从夯实制度基础、完善信用承诺制度、加强诚信监督等三个方面，出台一系列具体改革完善举措。

诚信体系建设已有进展

法律是诚信建设的基础和保障。目前资本市场诚信法律制度体系已经初步形成。

法律层面，2019年新《证券法》增设诚信专门条款，规定依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。

规章层面，2012年证监会制定《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。2018年，证监会完善形成《证券期货市场诚信监督管理办法》。

行业自律层面，2017年中国上市公司协会制定《中国上市公司诚信守则》，2018年期货业协会发布《期货行业诚信准则》。

诚信档案数据库是诚信建设的重要基础设施。

2008年，中国资本市场第一个统一的“诚信档案”建成并运行，收录资本市场各类市场主体额违法违规和重大失信行为信息。2012年，证监会在诚信档案基础上，开始建设“资本市场诚信档案数据库”。

数据显示，截至2020年底，诚信档案数据库共收录主体信息100.9万余条，包括市场机构7.8万余家和人员93.1万余人，行政许可信息3.3万余条，监管执法信息3.5万条，部际共享信息2371万余条。

在联动惩戒和部际协同监管方面，2015年证监会联合21家单位共同出台《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。2019年，联合7家单位共同出台《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见 》。

三方面举措 应对新形势

诚信体系建设取得一定进展，但是，资本市场天然具有逐利性、专业性、信息不对称性等特点，一些不法分子为了利益铤而走险，损害投资者合法权益，破坏市场诚信秩序，侵蚀市场发展基础。

随着市场创新发展深化，新技术、新产品、新业务及新的市场运行模式不断涌现，违法失信行为也表现出新特点和形式。

总结当前资本市场信用体系建设面临的问题，主要体现在三个方面。一是上位法需要进一步完善。《证券法》规定了证券市场诚信档案制度，但在期货、基金领域还缺乏法律依据。二是资本市场信用承诺制度尚未完全建立。三是诚信数据库需进一步升级。诚信信息归集还不够全面、及时，系统功能有待进一步提升，与相关部委间的联动惩戒和协同监管的力度有待加强。

记者获悉，针对前述问题及薄弱环节，证监会都将采取有针对性完善举措。

夯实制度基础层面，《意见》提出，在相关法律法规中增设诚信建设专门条款，建立资本市场诚信记录主体职责制度，明确市场参与主体诚信条件、义务和责任，依法合规开展资本市场失信惩戒和守信激励。

下一步，证监会将以《期货法》《上市公司监督管理条例》《私募投资基金管理暂行条例》等法律法规的制定为契机，推动在其中增设诚信建设专门条款。

在信用承诺方面，《意见》提出，建立资本市场行政许可信用承诺制度，明确使用主体范围和许可事项。

未来会将信用承诺事项及其履行情况纳入信用记录，作为事中事后监管的重要依据，对严重违反承诺的当事人，将依法撤销有关行政许可。目前，证监会正探索建立行政许可中的信用承诺制度，引导市场主体按照规定作出书面信用承诺。

在诚信监督方面，《意见》提出，建立健全全国统一的资本市场诚信档案，全面记录资本市场参与主体诚信信息。

下一步，证监会将完善资本市场诚信信息记录范围，扩大信息主体和内容覆盖面，推进与其他部门、司法机关、地方政府和有关组织的诚信信息共享工作。同时，借助智能化、网络化、科技化的是技术手段和工具，进一步强化诚信档案数据库系统功能，加强对信息的归集、查询、公示，强化对资本市场失信主体的联动惩戒和协同监管，提升对创新监管、加大违法失信成本的基础服务能力。