2021年证监会系统工作会议将加快推进科技和业务的深度融合作为年度重点工作之一。当前证监会系统科技监管组织架构和基础制度体系已初步成型，未来的方向也进一步明晰。

在5月28日召开的上海证券交易所（下称“上交所”）技术大会上，证监会副主席赵争平表示，新的发展阶段，需要从坚持守正创新、强化科技思维、发挥各方合力三个方面，紧扣稳妥发展金融科技和强化监管科技运用两条主线，不断强化数字科技对资本市场的有效支撑。

据第一财经了解，当前证监会系统科技监管组织架构和基础制度体系已初步成型，已形成了科技监管局、信息中心为一体，中证数据、中证技术为两翼的科技监管组织架构，金融科技创新试点和监管工作已全面展开，监管科技“四大工程”和重点项目正扎实推进。

上交所在科技监管和数字化建设方面已取得一定成效。对于后续计划，上交所总经理蔡建春表示，上交所将持续推动数字化发展，全面提升监管和服务效能：一是打造领先的基础设施，实现数字化驱动发展；二是强化数字创新服务能力，构建行业技术共享生态；三是坚持底线思维，做好技术风险防范工作。

“现阶段，证券期货行业科技监管工作的发展愿景、实现路径、重点任务已经明确，各项工作的落地实施是当前会系统相关部门的重要任务。全行业要乘势而上，加大工作力度，进一步扩大行业科技监管改革的成果。”证监会科技监管局局长姚前称。

证券期货行业科技监管方向已明

资本市场是我国最早应用数字化技术的领域之一。1990年12月19日，上交所开业第一天，就采用计算机交易，大幅提高了市场效率。30年来，我国资本市场的科技建设后发先至，全电子化交易结算系统、科技监管系统达到了世界先进水平。

近年来伴随着大数据、云计算、区块链、人工智能等新兴技术的发展，数字技术深刻改变了资本市场生态，成为助推资本市场深化改革创新，不断提升金融服务适应性、竞争能力和普惠性能力的重要手段。

“证监会高度重视资本市场科技化转型与发展，确定了数字让监管更加智慧的愿景，强化顶层设计，坚持问题导向应用导向，推动各项重点工作迈出了坚实步伐。”赵争平称。

赵争平具体称，证监会已完善科技监管基础设施，整合全系统行业科技监管职能，成立科技监管局，强化对证券期货行业技术条线的集中统一监管，以及对全系统科技资源的统一调度管理。

另据姚前介绍，金融科技创新试点和监管工作全面展开。监管科技“四大工程”和重点项目扎实推进。打造金融行业领先的自主区块链底层平台，在北京、上海、江苏、浙江、深圳等5地开展区域性股权市场应用试点，为中小企业股权融资提供更优质的服务。同时，北京已率先启动资本市场金融科技创新试点工作，目前首批试点项目申报遴选工作正在有序推进中。

站在新的发展阶段，赵争平认为，发展金融科技和科技监管需要做到三个方面：一是要坚持守正创新，确保金融科技发展始终行进在正确的航向上。行业机构在发展金融科技时，应始终坚持服务实体经济高质量发展的宗旨，把审慎合规落实到金融科技创新工作的各领域各环节，切实保护好广大投资者，特别是中小投资者的合法权益。

二是要强化科技思维，稳妥推进监管科技应用，持续强化科技监管，进一步夯实基础工程，突破重点项目，加快监管科技应用实践，努力向科技要动力，要效能。坚持应用导向，着力提高业务需求质量，促进技术与业务的深度融合。

三是发挥各方合力，营造良好数字化生态。数字化转型是一项复杂的系统工程，需要行业机构持续加强数字化能力建设，汇集众智众力，发挥好整体合力。交易所作为行业核心机构，要打造先进的基础设施，发挥行业技术引领的示范作用。

姚前补充称，一方面，证券期货行业的底线重点节点要有备份，不能出现单点故障，重要环节衔接要精细，不能出错，保障信息系统安全稳定高效运行。另一方面，深化科技监管制度建设，提升监管科技基础能力。进一步完善制度规则和标准体系，优化工作流程和协作机制，加强证券期货经营机构科技监管的制度供给；加强行业标准体系建设，充分发挥行业标准对科技监管的支撑作用。

上交所将从三个方面加强数字化建设

作为资本市场重要基础设施的运营者、市场组织者和一线监管者，上交所在科技监管和数字化建设方面已有较深的积累。

蔡建春表示，上交所已强化顶层设计，修订科技发展战略。设立所级数字化专业委员会和安全运行专业委员会，成立理事会科技发展委员会。持续推进数据治理，提升全所数据统筹管理能力。上线“科技评价系统”，助力科创板申报企业的科技含量评价。推出“金融文本处理系统”，辅助审核工作开展。建立“星企航”平台，为科创企业对接资本市场提供更多支持。

在加强数字赋能监管、提升科技服务效能方面，蔡建春称，上交所充分运用前沿技术夯实金融监管科技基础，有序推进大数据平台、金融云、新监察系统等重大基础设施建设。持续丰富监管工具箱，推出公司画像、债券及衍生品风险智能分析等监管应用。其中，公司画像已向证监会系统、各地方证监局、沪市上市公司、中央国资委等700余用户提供应用服务。深入开展账户关联图谱、网络黑嘴监控、监管沙盒等科技监管应用创新，打造监管更精准、自动、智能和高效的智慧交易所。

此外，上交所加强网络与信息系统安全建设，强化核心系统上线和重大变更测试，提升监测覆盖度和运维自动化水平，稳步推进技术系统以及基础设施信创改造；同时推动行业技术共享、共建、共治。

蔡建春表示，上交所将继续强化对数字化技术的运用，持续提升市场监管能力和服务效能。主要体现在三个方面：一是打造领先的基础设施，实现数字化驱动发展；二是强化数字创新服务能力，构建行业技术共享生态；三是坚持底线思维，做好技术风险防范工作。